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　　蓝鲸新闻1月29日讯（记者 婉莹）日前，上海证监局泄露4张罚单，剑指金融街证券（原恒泰证券）上海虹口区飞虹路证券交易部及三名从业东说念主员的“飞单”违法行为。近两月，公司屡次因同类问题遭被罚，暴浮现在里面理与规管控上的纰谬与不及。

　　把柄上海证监局发布的行政监管依次决定书，金融街证券上海虹口区飞虹路证券交易部，以及从业东说念主员葛飞龙、沈迪卿、张晓英均被吸收出具警示函的监管依次。

　　经查钦州预应力钢绞线价格，葛飞龙、沈迪卿、张晓英三东说念主在金融街证券上海虹口区飞虹路证券交易部从业技巧，存在向投资者介销售非公司代销的金融家具，并从中取得不当利益的行为。该交易部因对从业东说念主员行为监测监控不到位、未能有范从业东说念主员犯罪违法行为，被认定负有惩处职守。

　　记者查询，当今中证协从业东说念主员信息公示系统中已三东说念主的执业登记记载。

　　“飞单”是证券行业长久存在的恶疾，主要指从业东说念主员违法向客户荐、销售非本公司刊行或代销的金融家具，借此取得迥殊佣金或利益。业内东说念主士指出，此类行为脱离公司规风控体系，频频作陪家具信息不透明、风险揭示不及等问题，严重毁伤投资者权柄。监管对此征象抓容忍格调。

　　事实上，这次处罚并非孤例。2025年12月31日，内蒙古证监局、广东证监局曾同步动手，针对金融街证券旗下分支机构的“飞单”违法行为计开出7张罚单。

　　其中钦州预应力钢绞线价格，内蒙古证监局泄露，金融街证券存在多地多名职工暗里介或销售非公司刊行或代销的北京恒泰普惠信息劳动有限公司等平台的家具；个别职工暗里组织投资者订立共同购买乐和众和影视分股权私募投资基金（下称乐和基金）的左券，并将资金收集至本东说念主名下购买该基金家具；个别职工向客户宣传介乐和基金时未使用公司统制作的基金宣传介材料，且材料中含有可能致投资者不行准确相识私募基金风险的表述；个别职工在销售乐和基金经过中向客户运输不耿介利益等行为。

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　　内蒙古证监局对金融街证券吸收责令增多里面规检讨的次数并提交规检讨敷陈的监督惩处依次，条目在2026年1月至2026年12月技巧，每3个月开展次里面规检讨，把柄检讨情况不停完善规惩处轨制和里面边界依次，加强东说念主员惩处，范和边界风险。

　　广东证监局亦泄露，其交易部职工在从业技巧，存在向投资者销售非公司代销家具并从中取得不当利益，以及甘愿保本保收益的行为。由此，对金融街证券广州珠江新城证券交易部、东莞西城路证券交易部吸收责令改正依次，锚索并对多名干系从业东说念主员给以警示。

　　多张罚单指向同类违法，反应出金融街证券在分支机构惩处与从业东说念主员行为管控上存在系统不及。

　　针对上述问题及整改情况，蓝鲸新闻记者向金融街证券发送了采访函，截止发稿未获恢复。

　　公开信息夸耀，金融街证券风险官为刘占军。其早年任职于内蒙证监局，2020年4月获委任为金融街证券规总监，2023年9月获委任为风险官。监管配景出生，又有多年惩处教会，理支吾业务规有的意会。

　　事实上，现时恰是金融街证券的转型的要津时代。公司2023年完成国资入主，2025年9月风雅由“恒泰证券”名为“金融街证券”，意图依托鼓舞配景与升重塑阛阓形象，开启新发展阶段。

　　数据夸耀，在金融街集团控股以后，金融街证券功绩出现好转，2023年末端扭亏为盈，2024年营收和归母净利润双增长。2025年上半年，金融街证券末端目标收益蓄意16.66亿元，同比增长42.45；末端归母净利润2.41亿元，同比增长346.86。

　　行为功绩主要引擎，2025年上半年其经纪及钞票惩处业求末端目标收益9.51亿元，同比增长36.19。具体来看，敷陈期内公司新增开户14.39万户，客户总和达到411.89万户，较2024年末增长3.21；客户托管资产总额达1892.84亿元，同比增长5.55；股基交游额为13758.39亿元，较2024年同时增多65.04。

　　不外，业务功绩突飞大进之余，需柔柔展业规。金融街证券曾对外在示，金融街集团入驻后，公司将规惩处体系升列为政策中枢，以规文化牵引企业文化重塑，末端从“被迫规”到“主动践行”的根柢滚动，“规为先、诚信为本”成为全员共鸣。在多张罚单下达后，公司能否从根柢上扭转规相识，仍待时刻磨真金不怕火。（蓝鲸新闻 婉莹 wangwanying@lanjinger.com）

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